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| 广东高登铝业有限公司 | |||||||||||
| 环境风险与机遇评价表 | |||||||||||
| 序号 | 风险和机遇来源 （内部/外部） | 风险和机遇内容 | 风险分析 | 管理应对措施 | 责任部门/人 | 实施时间 (开始－完成) | 评价措施有效性 | ||||
| 严重程度 | 发生概率 | 可探测性 | RPN | 风险级别 | |||||||
| 1 | 环境因素识别评价过程 （按生命周期法等） | 风险： 1.识别评价不全。 2.重大环境因素不够准确。 3.评价错误 机遇：认真学习评价标准，成立识别小组，集思广益，避免疏漏。 | 5 | 2 | 3 | 30 | 高 风险 | 1.组织识别人员进行培训。 2.对所识别的进行评审修正。 《环境因素识别评价控制程序》 | 各部门 | 2024.3.1 | 有效 |
| 2 | 经营计划管理 | 风险： 1.和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。 机遇：认识自我不足，提高公司竞争力。 | 4 | 1 | 3 | 12 | 中 风险 | 1.对竞争对手的调查分析应严谨细致。 2.加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。 | 管理者代表 总经理 销售部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 3 | 内部审核 | 风险： 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。 2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。 机遇：认真学习和执行标准条文要求，策划好时间及做好检查表，进行充分交流。 | 2 | 2 | 2 | 8 | 中风险 | 1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。 相关文件： 1.《内部审核控制程序》 2.《纠正和预防措施控制程序》 | 管理代表 | 2024.3.1 | 有效 |
| 4 | 持续改进过程 | 风险： 1、不合格识别不充分。 2、改善意识不到位。 3、人员不具备改善的能力。 机遇：提高各人员的体系改进意识 | 2 | 2 | 2 | 8 | 中风险 | 1.明确不合格的范围。 2.意识培训。 3.明确改善的流程和方法，并在组织内实施培训。 相关文件： 1.《纠正预防措施控制程序》 | 管理代表 | 2024.3.1 | 有效 |
| 5 | 组织环境及相关方管理过程 | 风险： 1.组织环境识别不齐全。 2.相关方类别及要求识别不完整。 机遇：分部识别，加以讨论，按标准要求操作。 | 4 | 2 | 2 | 16 | 高风险 | 1.定期进行监视和评审。 2.采取以对策。 相关文件： 1.《内外部环境理解与分析控制程序》 2，《相关方要求识别控制程序》 | 管理者代表 总经理 | 2024.3.1 | 有效 |
| 6 | 应对风险和机遇过程 | 风险： 1.风险识别不齐全。 2.风险没有制订相应的措施。 3.措施没有得到有效的实施。 机遇：提高各部重视度，加强对标准的学习应用。 | 4 | 3 | 4 | 48 | 高风险 | 1.制订风险对策 相关文件： 1.《风险和机遇应对控制程序》 | 各部门 | 2024.3.1 | 有效 |
| 7 | 领导作用 | 风险： 1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺。 2.未能配置足够的资源。 机遇：强调领导作用，以实现领导承诺 | 4 | 1 | 3 | 12 | 中 风险 | 1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。 2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。 相关文件：《质量环境手册》 | 管理者代表 总经理 | 2024.3.1 | 有效 |
| 8 | 管理评审 | 风险： 1.输入项目不全。 2.输出项目未能有效落实。 机遇：可以认真学习标准知识要求，并加以应用执行。 | 5 | 1 | 2 | 10 | 中风险 | 1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门。 2.总经理确保每一项输入均得到评审。 3.输出项目需要执行“谁去做？”、“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实。 4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。 相关文件： 1.《管理评审控制程序》 | 管理者代表 总经理 各部门 | 2024.3.1 | 有效 |
| 9 | 环境管理体系策划 | 风险： 1.策划环境管理体系时，遗漏了的要求。 2.策划的控制措施不能满足环境管理体系各项要求的控制。 机遇：发生变更后要进行评估，避免体系策划不完整。 | 5 | 4 | 2 | 40 | 中风险 | 1.策划环境体系时，应识别产品要满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、以及法律法规或行业特定的要求。 2.各项要求的控制措施要经过不断的讨论、改进，最终确定，以确保控制措施的有效性。 3.策划各过程的控制要求必须依照PDCA过程发放展开。 | 管理者代表 行政部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 10 | 文件管理 | 风险： 1.需要遵守的外来文件识别不全，导致出现不符合要求的情况。 2.失效文件投入使用，导致引发不良后果。机遇：能有效梳理体系文件，区分版本避免误用 | 5 | 1 | 2 | 10 | 中风险 | 1.建立外来文件清单，将需要使用的外来文件予以规范管理。 2.失效文件及时回收销毁，如需留档必须加盖“失效文件，仅供参考”字样印章，以对失效文件进行区分。 相关文件： 1.《文件控制程序》 | 行政部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 11 | 人力资源控制 | 风险：1.人员不足。 2.能力不足。 3.沟通不畅。 机遇：通过培训学习，提升全员的环保意识，为体系运行提供帮助。 | 4 | 2 | 2 | 16 | 高风险 | 1.采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘具备能力的人员等。 相关文件： 1.《人力资源控制程序》 | 行政部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 12 | 特种设备/人员管理 | 风险： 1.特种设备/人员识别不全。 2.未定期年检或年审 3.设备经常损坏，发生重大故障。 机遇：避免安全事故或人员伤亡的发生，降低安全风险。 | 5 | 4 | 2 | 40 | 高风险 | 1.设备的保养及备件储备。 2.特种设备/人员建档建册，定期检查年检情况。 相关文件： 1.《机器设备控制程序》 | 工程部 生产部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 13 | 环境法律法规管理 | 风险： 1.识别不全； 2.未为最新版本，及未达到相关法规要求。 机遇：及时识别最新要求，以更好地符合体系和法规要求 | 5 | 4 | 4 | 80 | 高风险 | 1.定期更新识别收集。 2.组织人员评审。 相关文件： 1.《法律法规及其他要求控制程序》 | 行政部 工程部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 14 | 化学品使用及储存 | 风险：1，未合理存放，存在安全隐患； 2，使用中未按要求操作，存在泄露风险。 机遇：可以减少化学品所带来的危害。 | 5 | 4 | 4 | 80 | 高风险 | 1，设置专门存放区，专人保管； 2，对使用人员进行培训及监督。 | 生产部 仓库部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 15 | 火灾及爆炸事故的发生 | 风险： 1，因防火及物料存储不当导致火灾的发生； 2，危化品使用及存储不当而导致事故的发生。 机遇：规范管理，可以减少意外事故的发生。 | 5 | 4 | 4 | 80 | 高风险 | 1，认真作好物料摆放存储工作，注意防火，用电安全； 2，正确储存及使用化学品。 | 生产部 仓库部 工程部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 16 | 相关方投诉 | 风险： 1，因环境运行缺失，造成相关方的投诉； 2，因未守法经营，造成环保部门的处罚。 机遇：守法经营，减少相关方投诉或处罚，维护企业信誉。 | 5 | 4 | 2 | 40 | 高风险 | 1，严格按公司环境程序及作业指引操作，专人检查； 2，严格执行环保相关法规，遵纪守法。 | 总经理 行政部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 17 | 员工利益 | 风险：影响工作积极性及企业运营。 机遇：维护员工利益，按相关法规给予福利， | 2 | 2 | 2 | 8 | 中风险 | 1，保障员工合法福利：如产假病假等，定期进行企业文化活动。 2，认真执行国家相关劳动及有关法律法规。 | 总经理 行政部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 18 | 生产废气噪音的污染 | 风险：由于工艺或操作不当，产生较大的废气及噪音，污染员工或相关方。 机遇：从技术和物理手段降低噪声污染，减少投诉。 | 2 | 3 | 12 | 24 | 中风险 | 1，加强设备保养给护，确保性能完好； 2，设置防护隔离措施，尽量对外界产生较小影响。 | 生产部 工程部 | 2024.3.1 | 有效 |
| 编制： | 尹垚 | 批准：梁小霞 | 更新日期：2024-2-28 | ||||||||
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